網(wǎng)友“小陳”問(wèn)：怎樣區(qū)別定性為親友非法牟利行為？

答：國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)便利，將本單位的盈利業(yè)務(wù)交由自己的親友進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，或與親友經(jīng)營(yíng)管理的單位發(fā)生明顯有利于對(duì)方的購(gòu)銷活動(dòng)，或向親友采購(gòu)不合格商品，使國(guó)家利益遭受重大損失的，構(gòu)成為親友非法牟利罪。實(shí)踐中，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員為親友非法牟利的行為，除了可能構(gòu)成為親友非法牟利罪之外，還可能涉嫌貪污罪，受賄罪，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪等罪名，須加以辨析厘清。

為親友非法牟利罪與國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪之區(qū)分。國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，由于濫用職權(quán)，致使國(guó)家利益遭受重大損失的，構(gòu)成國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪。兩罪的犯罪主體重合，行為手段相似，主要區(qū)別有以下兩方面：一是客觀行為不同。為親友非法牟利罪的客觀行為只限于前述三種情形，即利用職務(wù)便利，將本單位的盈利業(yè)務(wù)交由自己的親友進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，或與親友經(jīng)營(yíng)管理的單位發(fā)生明顯有利于對(duì)方的購(gòu)銷活動(dòng)，或向親友采購(gòu)不合格商品。而國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪的客觀行為，是一般的濫用職權(quán)行為，規(guī)制的行為手段更多、范圍更廣。如某國(guó)有公司人員涉嫌為親友非法牟利罪的行為，同時(shí)也符合國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪的構(gòu)成要件，屬于一般規(guī)定與特殊規(guī)定的法條競(jìng)合，應(yīng)按為親友非法牟利罪認(rèn)定。再如，某國(guó)有公司人員出于為親友非法牟利的目的，實(shí)施了前述三種情形以外的濫用職權(quán)行為，致使國(guó)家利益遭受重大損失，則即使其客觀上實(shí)際為親友牟取了利益，也仍應(yīng)認(rèn)定為國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪，并適用“徇私舞弊”從重情節(jié)。二是立案標(biāo)準(zhǔn)存在差異。兩罪在造成有關(guān)單位破產(chǎn)或停業(yè)停產(chǎn)6個(gè)月以上等損失情形的立案標(biāo)準(zhǔn)相同，但在造成經(jīng)濟(jì)損失的立案標(biāo)準(zhǔn)數(shù)額上存在差異。為親友非法牟利行為造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案，且在損失無(wú)法計(jì)算時(shí)，可直接以其親友非法獲利數(shù)額20萬(wàn)元以上作為立案標(biāo)準(zhǔn)；而國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)為造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元以上。

為親友非法牟利罪與非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪之區(qū)分。國(guó)有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額巨大的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪。實(shí)踐中，有的非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)行為與為親友非法牟利行為出現(xiàn)交叉，較易混淆。二者主要區(qū)別有以下兩方面：一是犯罪主體差異。為親友非法牟利罪的犯罪主體為國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，范圍相對(duì)更廣。而非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的犯罪主體范圍較小，僅規(guī)制國(guó)有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理。二是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)差異。為親友非法牟利罪一般表現(xiàn)為在本單位的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，利用職務(wù)便利將本單位的盈利業(yè)務(wù)交由自己的親友經(jīng)營(yíng)，或與親友經(jīng)營(yíng)管理的單位發(fā)生明顯有利于對(duì)方的購(gòu)銷活動(dòng)，并不要求行為人在親友經(jīng)營(yíng)管理的單位中有具體經(jīng)營(yíng)行為。而非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪一般要求行為人在同類營(yíng)業(yè)的企業(yè)中，有積極的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或“為他人經(jīng)營(yíng)”的具體作為，如利用本國(guó)有單位經(jīng)營(yíng)的信息，為自己實(shí)際經(jīng)營(yíng)的同類私企牟利。

實(shí)踐中，有的國(guó)有公司董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格，向親友經(jīng)營(yíng)的私企采購(gòu)商品，同時(shí)參與親友私企經(jīng)營(yíng)并持股、從中獲取非法利益數(shù)額巨大，使國(guó)家利益遭受重大損失。此種情形構(gòu)成為親友非法牟利罪，還是非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪？筆者認(rèn)為，若該采購(gòu)活動(dòng)不屬于國(guó)有公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，而只是日常后勤采購(gòu)，則屬于為親友非法牟利。若該采購(gòu)屬于本國(guó)有公司的經(jīng)營(yíng)范圍，則上述一行為同時(shí)觸犯兩罪，應(yīng)擇一重罪處罰。此外，有的國(guó)有公司董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，將本單位的盈利業(yè)務(wù)交由自己的親友經(jīng)營(yíng)，同時(shí)自己也參與經(jīng)營(yíng)，最終給國(guó)有公司造成了重大損失，此種情形也同時(shí)具備了兩罪構(gòu)成要件，也應(yīng)擇一重罪處罰。

為親友非法牟利罪與貪污罪之區(qū)分。特殊情況下，為親友非法牟利罪可轉(zhuǎn)化為貪污罪。如，有的國(guó)有公司中的國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利，通過(guò)為親友非法牟利罪的三種行為手段，侵吞國(guó)有財(cái)產(chǎn)，在數(shù)額均達(dá)到相應(yīng)立案標(biāo)準(zhǔn)的情況下，應(yīng)認(rèn)定為貪污罪還是為親友非法牟利罪？可從以下兩方面區(qū)分認(rèn)定：一看是否有真實(shí)經(jīng)營(yíng)行為。若行為人假借與親友經(jīng)營(yíng)管理的單位進(jìn)行購(gòu)銷活動(dòng)的名義，實(shí)際不存在購(gòu)銷等經(jīng)營(yíng)行為，僅通過(guò)在親友單位“走賬”等方式，將國(guó)有公司的利潤(rùn)等國(guó)有財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移、截留，則應(yīng)認(rèn)定為貪污。實(shí)踐中也可結(jié)合親友經(jīng)營(yíng)管理的單位成立的時(shí)間節(jié)點(diǎn)來(lái)判斷，如有的行為人的親友經(jīng)營(yíng)的公司臨時(shí)成立，且經(jīng)營(yíng)不屬于客觀需要，只是為了截留國(guó)有資產(chǎn)而虛構(gòu)、人為故意增設(shè)，應(yīng)定性為貪污。二看是否承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。為親友非法牟利中，行為人將國(guó)有單位的優(yōu)勢(shì)商業(yè)機(jī)會(huì)，提供給親友進(jìn)行了實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，親友經(jīng)營(yíng)管理的單位實(shí)際承擔(dān)了一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而貪污行為中，有的親友經(jīng)營(yíng)管理的單位看似有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但實(shí)際在該“經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”中并無(wú)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，屬于人為增設(shè)中間環(huán)節(jié)截留國(guó)有財(cái)產(chǎn)，獲取的所謂“購(gòu)銷差價(jià)”實(shí)為國(guó)有財(cái)產(chǎn)一部分。實(shí)踐中還需注意的是，若國(guó)有公司中的國(guó)家工作人員與其親友共謀，內(nèi)外勾結(jié)，借經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之名，行侵占公共財(cái)物之實(shí)，則該國(guó)家工作人員與其親友構(gòu)成貪污罪的共犯。